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摘要：一般例外条款 什么是一般例外条款在WTO/GATT在许多例外规则中，GATT第2O条被称为WTO的一般例外条款。它规定：根据要求，这些措施的适用方法不是在具有相同条件优势的国家之间形成任何或不合理歧视的手段，也不是对国际贸易的伪...

一般例外条款

什么是一般例外条款

在WTO/GATT在许多例外规则中，GATT第2O条被称为WTO的一般例外条款。

它规定：根据要求，这些措施的适用方法不是在具有相同条件优势的国家之间形成任何或不合理歧视的手段，也不是对国际贸易的伪装限制。本协议中的任何规定都不得解释为过或由任何缔约方实施：

(1)为维护公共道德所必需的措施；

(2)保障人民和动植物生命健康所必需的措施；

(3)输出或输入黄金或白银的措施；

（4）必要的措施（包括保护专利权、商标、版权等必要措施），以确保一些与本协议规定没有冲突的法律法规的实施；

(5)监狱劳动产品措施；

(6)采取措施保护本国具有艺术、历史或考古价值的文物；

(7)相关措施保护可能耗尽的自然资源；

(八)履行缔约方全体未提出异议的国际商品协定义务的措施；

（9）国内原材料价格低于国际价格水平。为保证国内加工业对这些原材料的基本要求，必须采取限制原材料出口的措施；

(10)在一般或局部供应不足的情况下，必须采取措施获取或分配产品。

一般例外条款的解释

条款的适用离不开对条款的解释。GATT第2O条。解释的作用尤为重要。有四个原因：

第一，自身例外条款的身份；第二。用词含糊。内容广泛；第三。GATT世界经济一条款时，世界经济的发展与今天大不相同。包括专家在内的人们未能相应地关注相关问题。时间变了。当前世界贸易发展的新形势一般提出了许多新问题；第四。发达国家与发展中国家经济发展水平的差距继续扩大，导致贸易政策的差异越来越大。特别是在如何协调环境保护和自由贸易关系方面。

例外条款。GATT第2O条款本身并不是建立义务的规则。因此，必须严格解释。在尊重各成员援引的权利的同时。必须贯彻适用时满足各种限制和条件的原则，即适用时不得使用GATT其他实体规则无效。从法律上讲，条约的有效解释原则是指。如果一个条约允许两种以上的解释，其中一种导致条约不当，则应根据善意目的和目的的要求采用有效的解释原则。WTO上诉机构指出，有效解释原则的必然结果之一是赋予条约的所有条款具有意义和有效性。解释者不能随意理解导致条约的整个条款或段落是多余或无用的。GATT第2O本条的有效解释重点是防止滥用本条款。WTO庞大系统的运行面临着任何不平衡的危险。

一般例外条款的法律特征

(一)第二十条援助的目的是寻求违反GATT国内其他措施免责。

从第二十条的标题一般例外可以看出，其设置是为了在特定情况下违反缔约方GATT其他条款的国内措施免责。有关案件还表明，第二十条不是建立义务的热情规则，而是对义务的热情规则GATT一系列义务一般例外。

(2)第二十条被拆方援助的正当权利

其他缔约方(起诉方)不能从起诉时起诉对方不能以第二十条为依据。其他缔约方(起诉方)和GATT／WTO 争端解决机制无权阻止被告对第二十条的援助。更特别的是，只有确认被告的相关措施和措施GATT其他条款不一致后，被告应当审查第二十条证明其措施合法性的主张。因此，被告援助第二十条是其合法权利。更恰当地说，这是一个合法的辩护盾牌。

(3)第二十条成功援助必须符合严格条件

第二十条援助是无成本或者低成本。因为，即使在GATT／WTO争端解决机制否认了被诉方措施符合第20条的情况下，被诉方也无须为此承担任何代价。但这决不意味着可以滥用或错误使用第20条。实践表明，虽然第20条范围广泛、措词宽松，但由于其“例外”的“身份”，专家组在解释和适用该条款时总是尽最大可能对其施加严格条件，并在对以前案例的参照和引述中形成了事实上的“判例法”。这就使得GATT／WTO成员的相关措施很难通过这些条件的重复检查。除了少数情况，在GATT／WTO争端解决机制中援用的第二十条无功返回，即很少有缔约方能够援用第二十条证明其贸易限制措施是合法的。

一般例外条款的历史发展

（1）GATT第二十条期间的援助经历了两个阶段：很少援助到积极使用。

在GATT在存续初期，涉及第20条的争端很少发生。直到20世纪80年代，第20条的争端才开始陆续出现。而且，在GATT在争端解决中，第20条的援助基本上是发达国家的缔约方，特别是美国、欧洲共产党、加拿大和日本。其中，美国援助最多。发展中国家只援助过泰国一次。涉及第20条的措施基本上是前四名，发展中国家只起诉过墨西哥一次。

上述现象与国际经贸关系的变化密不可分。GATT在前五次回合的多边贸易谈判中，缔约方的关税水平大大降低。从那时起，缔约方，特别是发达国家，开始将贸易保护措施的重点从关税壁垒转向非关税壁垒。有些构成贸易限制，但不是GATT明确禁止的措施，甚至可以从第二十条中找到法律依据。

当一个缔约方采取这种措施损害其他缔约方的现有贸易利益时，后者往往违反了这种措施GATT以现有条款为由诉诸争端解决机制，被诉方以第二十条特别是第二、四、七三款为由辩护，要求免责。因此，涉及第二十条的诉讼。

（2）WTO自成立以来，第二十条的政策和实践

一般例外条款-图1

在乌拉圭的回合谈判中，没有GATT修改了1947年第20条，没有形成解释第20条的协议，而是保留了第20条的单词，成为WTO协议的一部分。WTO成立后，主要成员是发达国家，仍积极援助第20条。五年多来，除了继续保留上述政策和实践外，各成员援助第20条的政策和实践GATT除了时期的各种特点外，还形成了一些新的特点:

首先，虽然每个成员仍然可以借用第20条为其辩护，但新贸易保护主义来自WTO对争端解决机制有效的准司法进行监督和限制。GATT 与时期相比，WTO争端解决机制的法律性质大大提高。WTO在***解决机制中，专家组和上诉机构的成立和报告的通过都采用了不排除当事人的否定协商一致的方式。这样，专家组和上诉机构的程序和报告的启动都是准自动的，当事人很难阻止。此外，如果被起诉成员的贸易措施被确认违反GATT第二十条规定不得免责，应当在合理期限内优先撤销或者调整措施。

WTO这些***解决机构的改革将有效地规范各成员，特别是发达国家采取新贸易保护主义措施。WTO 专家组对案件的法律事实进行了全面的法律分析，并提出了结论和建议，这对最终解决争端具有重要意义。

一般例外条款的客观评价

必须看到，WTO／GATY规则远非无懈可击和严谨。经济发展的深远影响加深了各国之间的相互依赖。随着政治、文化和科技因素的渗透，新的矛盾不断出现。WTO制度经历了巨大的考验，制定新规则或修改原规则以适应不断变化的情况并不容易。大量的矛盾和冲突诉诸***解决机制，以获得非曲直的判断。对解释方法和原则的掌握和监管将在整个世贸组织的发展和未来发挥重要作用。但与此同时，专家组和上诉机构的解释权应保持冷静。与大多数国家制度形成鲜明对比的是，WTO争端解决程序严重依赖于参与者的自愿遵守。专家组不当的积极行动主义态度会疏远成员，从而威胁WTO争端解决程序本身的稳定性。

此外，这种国际程序也存在各种缺陷，有时与缺乏资源有关，特别是发现事实所需的资源有关，有时与广泛的多边谈判有关。一个基础广泛、多边的国际制度必须与多元化的法律、政治和文化价值观相协调，这就要求专家组在解释条约义务时要小心，避免解释适合一个参与者而不是其他参与者的尴尬局面。

目前对GATT第二十条的解释仍存在许多争论，其中一些对环境保护和贸易自由化具有重要意义。GATT第二十条有关环境的规定有两个关键问题：一是基于生产工艺或方法的环境措施，二是国内环境措施的域外效力。上诉机构一直避免解决这些关键问题，导致各方就上述问题发生激烈争论。GATT到WTO，第二十条前言中关于世界资源利用的一些说法已经从最初的充分利用转变为当前的合理利用。环境与经济的和谐统一和相互依赖已成为各国的共识。