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摘要：二元边际 什么是二元边际？二元边际在新的贸易理论中，将一个国家的出口贸易增长分为集约边际(intensive margin)和扩展边际(extensive margin)。二元边际理论基础新新贸...

二元边际

什么是二元边际？

二元边际在新的贸易理论中，将一个国家的出口贸易增长分为集约边际(intensive margin)和扩展边际(extensive margin)。

二元边际理论基础

新新贸易理论中，以Melitz(2003)异质企业贸易模式为研究贸易增长的二元边际提供了理论支持。

在开放经济中，由于运输成本的存在，出口企业将在国外市场制定比国内市场更高的产品价格，因此企业的总收入取决于其出口状况。出口企业的利润可分为国内销售利润和国际销售利润两部分。但现在企业面临着两个临界点，即φ和二元边际-图2 。其中φ为企业进入某一行业的零利润生产率水平，表示出口企业零利润生产率。=φ行业内每个企业都会选择出口，此时零利润企业将获得零总利润和非负出口利润。>φ当时，该行业的一些企业专门从事国内市场的生产。这些企业选择不出口，因为他们的出口利润为负。生产率大于二元边际-图2 企业在国内外市场的利润为正。

Melitz(2003)模型说明企业不需要提高生产技术，也可以提高整个行业的生产率。因为贸易会降低生产率(φ<φ)只有生产率高于企业退出市场φ企业可以继续为市场生产。并非所有生产率较高的企业都能进入国际市场。只有那些生产率高于二元边际-图2 企业可以从事出口业务，生产率水平介于φ和之间的企业只能在国内市场生产。这种效应使市场份额重新分配给更高效的企业，从而提高了行业的整体生产率。

二元边际的影响因素

本质上，研究这些因素对贸易流量或贸易方向的影响已成为许多文献研究的焦点。根据企业异质性贸易理论，贸易成本及相关影响因素将影响不同生产率水平的企业出口扩张（密集边际）、进出口市场动态（扩张边际），进而影响总贸易量。讨论二元边际影响因素主要从六个方面进行：

(1)贸易成本。

广义而言，Anderson and van Wincoop（2004）认为贸易成本是指除生产商品的边际成本外，商品最终到达消费者需要支付的所有成本，包括运输成本(运费和时间成本)、政策壁垒(关税和非关税壁垒)、信息成本、合同履行成本、汇率成本、法律监管成本和当地分销成本。Hummels（1999）将贸易成本分为三类：可直接测量（如关税和运费）、可用代理变量和隐含的不可测量，其中前两类包括影响贸易流量的大部分地理障碍。现有的研究主要从重力模型开始，调查运输成本和相关地理因素对二元边际的方向和大小。Bernardetal.(2007)证明，与目标市场的距离主要在于扩大边际；Martina（2008）对美国156个出口目标市场的研究发现，以距离为代表的贸易成本和与进口程序复杂性相关的贸易成本对二元边际的影响系数为负，对边际扩张有更明显的影响。Das et al.(2007)基于哥伦比亚出口企业数据，扩大边际是贸易增长的主要来源。Eaton et al.（2008）模拟发现贸易壁垒的减少将显著增加法国的贸易量，并更多地来自边际扩张。钱学锋（2008）、钱学锋和熊平（2010）通过模拟贸易成本的下降和重力模型中的多边阻力，发现对边际扩张的影响更大。马涛和刘世国（2010）也得出结论，双边贸易成本的下降和产品内部分工可以有效地促进双边进口。

(2)信用约束。

异质性企业面临的出口市场进入成本包括与投资相关的因素，信贷约束作为企业出口决策的作用之一受到了广泛关注。Manova（2008）在Melitz在模型扩展到多国多部门模型的基础上，关键假设包括异质企业面临信贷约束，国家金融发展水平不同，部门金融脆弱性不同，发现金融发达国家企业成为出口商或贸易增长的可能性增加，即出口增长的二元边际与金融发展水平正相关，在金融脆弱部门扩大边际的作用更加明显。Muuls（2008）、Bermanand Héricourt（2010）和Bellone et al.（2010）从比利时、9个发展中国家和法国更细分的企业数据中发现了金融约束对扩张边际的负面影响，但对集约边际的影响并不明显。基于中国企业层面的数据，Manova et all.(2011)发现出口企业的金融约束可视为增加固定和可变的贸易成本，增加金融限制将减少二元边际；Feenstra et al.（2011）还认为，紧密的信贷约束相当于增加出口企业的固定成本，并从中国数据中发现，信贷约束主要对扩张边际的贸易流量产生负面影响。

(3)贸易制度。

随着贸易自由化在世界各地的普及，国际或区域一体化制度安排的研究文献也大量涌现，Felbermayr and Kohler（2007）在考察WTO加入世界贸易组织对成员国的扩张边际有显著的积极影响，特别是在促进贸易扩张边际方面；Flamand Nordstrom(2006)将2002-2005年欧元区国家的贸易数据与1995-1998年的贸易数据进行比较，发现扩长的贡献大于集约边际；Ito(2008)从扩大墨西哥对美国的出口产品类型中获得NAFTA对扩展边际有积极影响的结论；Molina et al.(2010)多米尼加共和国共和国CAFTA对于国家出口企业的影响，发现出口企业、出口产品类型和贸易伙伴关系的增加了贸易协定引起的关税削减促进了边际扩张；Frensch（2009）考察了近期欧洲新兴经济体贸易体制变化对二元边际的作用，发现贸易自由化意味着贸易量将主要沿扩张边际调整；EuroMed该协议的签署也通过二元边际促进了中东和北非国家的出口（Bensassi et al.，2010年)。一些发展中国家也积极开展贸易体制改革或贸易促进政策，寻求贸易的持续增长。在贸易刺激政策的有效性测试中，智利的贸易鼓励政策通过扩大边际和密集边际积极影响贸易流量（Alvarez and Crespis，2000)；在调查美国出口时，没有明显的证据支持出口促进支出对美国企业参与国际市场的鼓励（Bernard and Jensen，2004）；秘鲁、乌拉圭和哥伦比亚的出口补贴政策通过增加出口企业、目标市场或产品品种（扩大边际）有效地促进了贸易的增长（Martincus and Carballo，2007，2010；Helmers and Trofimenko，2009）。

(4)文化联系。

全球化进程的深化减少了国家之间的距离。然而，对国际商业关系的大量观察表明，殖民关系、共同语言或移民社区等文化关系在贸易流动中发挥着重要作用。Helpman et al.（2008）从158个国家的贸易数据中发现，共同语言主要通过扩大边际来促进双边贸易，殖民关系通过扩大边际和密集边际对贸易量产生积极影响；Crozet and Koening(2010)基于法国数据调查共同语言和殖民关系的效果也得出了类似的结论。Andersson(2007)证明边际扩张在促进双边贸易方面发挥着重要作用。种族关系可视为信息壁垒的减弱，Coughlin and Wall(2010)种族关联对促进贸易的作用进行了二元边际分解。在考虑固定效应的经验研究中，得出结论，集约边际明显扩大，扩大边际没有明显变化。

(5)外部冲击。

随着国际贸易交流的加深，外部经济环境容易影响贸易流量或方向。Bernard et al.（2009）对美国的研究表明，贸易伙伴之间的长期进出口波动主要表现为扩张边际，而短期波动（一年内）主要表现为集约边际；1997年亚洲金融危机对美国出口的影响主要表现在集约边际。钱学锋和熊平（2010）考察了东南亚金融危机和2000-2001年世界经济温和衰退两种典型的外部影响对中国出口的影响，发现外部影响对集约边际的影响明显为负，对扩张边际的影响较小，但为出口扩张边际提供了发展机遇。

(6)其他因素。

Chaney（2008）认为，在调查贸易壁垒对二元边际的影响时，应考虑替代弹性的大小，因为当贸易壁垒下降时，生产率较低的新企业可以进入出口市场。如果替代弹性较高，低生产率将成为一个劣势，使这些企业只能占据一小部分市场份额，即新进入者（扩大边际）对总贸易的影响较小。另一方面，如果替代弹性较低，每个企业都可以远离竞争，新企业可以占据更大的市场份额，从而对总贸易产生更大的影响。