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《出口管制法》是什么?对外贸企业有什么影响?(出口管制法实施的影响)

周林2022-07-18外贸百科57550

《中华人民共和国出口管制法》(以下简称《出口管制法》)将于2020年12月1日正式实施.在以中美贸易摩擦升级和全球抗疫为代表的国际新形势下,该法的出台引起了中外各界的高度关注.

立法始末出口管制法

01回顾立法过程

2016年于2016年正式纳入立法计划.2017年6月16日,商务部牵头起草了《中华人民共和国出口管制法》(草案草案).此后,2019年12月十三届全国人大常委会第十五次会议和2020年6月十三届全国人大常委会第二十次会议进行了两次审议,均不同程度地提出了详细的修改意见.与商务部最初公布的草案草案六章七十条相比,三审通过的最终法案确定为五章四十九条.

02立法意义

到目前为止,出口管制法系统已经梳理出口管制制度,使现有的出口管制法律法规相对松散.规章制度可以更好地协调.充分发挥作用,具有更清晰的制度设计和执法保障措施,更具可预见性和可操作性.同时,该法也适应了当前复杂多变的国际新形势的需要,在总结出口管制经验的基础上借鉴国际通行做法,增加了许可方便措施.控制清单等制度完善和扩大了出口控制的控制范围,在控制对象范围上增加了服务,规定了平等原则.

出口管制法的颁布和实施有效地填补了我国出口管制法律体系的不足,全面提高了我国出口管制体系的立法水平,为我国出口管制相关法律体系的进一步完善和未来的准确执法奠定了坚实的基础.

出口管制法的法律制度和制度要点

01现有出口管制法律制度

我国现行的出口管制法律体系主要是法律.行政法规和部门规章由三个层次组成.《中华人民共和国对外贸易法》是我国实施出口管制的法律基础,《中华人民共和国海关法》、《中华人民共和国刑法》等部门法的有关规定也为禁止或限制出口管制提供了相关法律依据.但就法律制度的核心而言,以1995年12月27日公布实施的《中华人民共和国监测化学品管理条例》(本条例于2011年1月8日修订实施)为出口管制行政法规及相关规范性文件开始.出口管制法出台后,以出口管制法为核心,全面覆盖核.生物.化学.新出口管制导弹、军品等物品的法律制度.

02管制物项

根据出口管制法第二条的规定,适用出口管制法的管制项目可分为两用项目.军品.其他和维护国家安全和利益.履行防扩散等国际义务相关物品的几类.在每一大类中,既包括有形的货物,也包括无形的技术和服务.此外,《出口管制法》第二条还强调了与项目相关的技术数据等数据.

03管制目录

目前,中国针对核.生物.化学.对应的出口管制清单(如下表所示)制定了导弹等敏感物品和军品.其中,除《中华人民共和国军品出口管理清单》外,商务部和海关总署统一列入《两用物品和技术出口许可证管理目录》.

04管制行为

需要强调的是,受出口管制法控制的行为不仅限于一般理解意义上的出口。根据《出口管制法》第二条的规定,中国企业在中国向外国实体提供管制项目也是受出口管制法规定的出口行为(即视为出口).此外,根据《出口管制法》第四十五条的规定,海外启运.继续运往中国境内境外的管制物品,以及外国实体在获得控制项目后计划再出口,将受到出口控制法的控制.具体执行水平需要进一步明确后续实施细则等配套法规.

05管理机关和职能分工

根据《出口管制法》第五条的规定,国务院.中央军委承担出口管制职能的部门(统称国家出口管制部门)按职责分工负责出口管制.我们明白,目前负责出口管制的商务部.国防科工局.中央军委装备发展部等部门是这里的国家出口管制部门.

根据物品类型的不同,现行的出口管制管理体系可分为:

两用物品(如核两用物品).生物两用.化学两用.导弹相关两用物品等):商务部会同国防科工局(国家原子能机构).工信部等部门管理;

军品出口:国防科工局.中央军委装备开发部管理;

核出口:国防科工局会同商务部等部门管理;

此外,上述主管部门会同外交部对涉及外交政策的控制项目的出口进行审查;海关总署负责对上述项目和技术的出口监督,并参与处理出口案件.

06管理方式

根据《出口管制法》的规定,我国控制项目的管理模式主要是制定控制清单和控制清单,实施出口许可证.

◎管制清单

《出口管制法》第九条规定,国家出口管制部门应当会同有关部门制定.调整控制项目出口管制清单,及时公布.管制清单规定了出口管制的项目范围.但需要注意的是,对于未列入管制清单的物品,不一定不受控制.出于维护国家安全的需要,国家出口管制管理部门可以对出口管制清单以外的货物进行处理.临时控制技术和服务,并予以公告.此外,如果项目可能危害国家安全和利益,则用于设计.开发.大规模杀伤性武器及其运载工具或恐怖主义目的的三种风险之一,即使物品是控制清单和临时控制物品以外的物品,也仍然受到控制.

◎出口许可

《出口管制法》第十二条规定,国家对管制物品的出口实行许可制度.这意味着上述控制清单项目.临时控制项目和其他可能存在上述三种风险的项目,出口经营者出口前必须经国家出口管理部门许可.国家出口管理部门将综合考虑国家安全和利益.履行国际义务和承诺.出口类型.控制对象的敏感性.出口目的国家或地区.最终用户和最终用途.决定是否允许出口经营者的相关信用记录和其他因素.

◎管控名单

《出口管制法》第十八条规定,国家出口管制部门可以违反最终用户或者最终用途管理的要求.可能危害国家安全和利益.为恐怖主义目的的进口商和最终用户建立控制项目清单.被列入控制清单的进口商和最终用户可能会被禁止或限制,管制物出口可能被责令暂停.纳入控制名单的进口商.最后,如果用户采取措施不再有上述情况,可以向国家出口管制管理部门申请出口管制清单。国家出口管制管理部门根据实际情况决定是否移除.

07义务主体

出口管制法的义务主体包括出口经营者、出口货物发货人或代理报关企业、进口商等.其中最主要的法律义务主体是“出口经营者”.

08法律责任

◎行政处罚

《出口管制法》第三十三条至第三十八条规定了九种出口管制违法行为,出口经营者是最重要的违法行为责任主体.在行政处罚措施中,罚款适用于所有九种出口管制违法行为,罚款金额较高,甚至可达到违法经营金额的20倍,并可吊销相关控制项目的出口经营资格.

此外,出口管制违法行为也可能受到限制甚至禁止.《出口管制法》第三十九条规定,违反《出口管制法》处罚的出口经营者将被纳入信用记录。出口管制部门可以在五年内不受理出口许可证申请,直接负责的主管人员和其他责任人员不得在五年内从事出口经营活动,因出口管制违法行为受到刑事处罚的,终身不得从事出口经营活动.

◎刑事责任

《出口管制法》第四十三条规定,违反《出口管制法》规定,出口国禁止出口或者未经许可,依法追究刑事责任.一般而言,违反我国出口管制规定构成刑事犯罪的,依照《中华人民共和国刑法》的有关规定,可能涉嫌的主要犯罪包括走私罪.非法经营罪.泄露国家秘密罪.伪造.变造.买卖国家机关公文.证件.印章罪被判处有期徒刑,并处罚金和没收财产.

09域外适用效力

《出口管制法》第四十四条原则上规定了该法的域外执法管辖权.这意味着外国企业在境内违反出口管制规定,或者在境外再出口从中国购买的管制物品时,可以追究相关法律责任.

出口管制法对中外企业的影响及建议

01企业重点

◎突出诚信守法便利原则

出口管制法中强调了企业信用状况在出口管制领域的重要性.一方面,本法第十三条规定,出口经营者的所有信用记录都可能成为国家出口管制部门批准其出口管制许可证申请的重要因素之一.另一方面,一旦企业违反出口管制的有关规定,企业在出口管制领域的合规表现也可能被纳入企业的信用记录,在其他监管领域也会造成不利影响.

同时,《出口管制法》第五条规定,国家出口管制管理部门应当及时发布相关行业出口管制指南,引导出口经营者建立健全出口管制内部合规制度,规范经营.第十四条鼓励出口经营者建立出口管制内部审查制度,经营良好的,可以采取许可方便措施.这些规定进一步突出了诚信守法便利的原则.

◎不得与控制名单的实体进行交易

《出口管制法》第十八条规定,出口经营者不得与违反规定并列入控制名单的进口商合作.最终用户进行交易,并在第三十七条规定了相应的罚款.同时,出口管制法最终法案在第十八条中增加了例外情况的规定.即在特殊情况下,出口经营者确实需要与进口商一起列入控制名单.最终用户进行交易,可以向国家出口管理部门申请.因此,建议企业建立相应的客户风险和预警红旗筛选制度,在订单审计和接受环节以及控制项目出口和销售环节预测相关风险.必要时,提前向国家出口管制部门正式咨询或申请.

◎通过平等原则提前预测风险,制定应对计划

《出口管制法》是什么?对外贸企业有什么影响?

《出口管制法》第四十八条规定,任何国家或者地区滥用出口管制措施危害中国国家安全和利益的,中国可以根据实际情况采取平等措施.结合当前中美贸易摩擦升级的背景,建议近期与中美贸易关系密切的企业应高度重视中国采取平等原则的风险,提前制定应对计划,避免无灾.

02企业的准备和应对建议

◎建议企业密切关注出口管制相关立法动态;

◎建立和完善出口管制内部合规审查制度;

◎建立对企业自身产品.加强出口管制合规风险评估;

◎建立相应的客户风险和警示红旗筛选制度;

◎加强出口管制合规培训宣传,组建相关合规团队;

◎寻求出口管制合规专业团队的协助,提高合规管理和风险识别水平.

出口管制法的正式颁布只是中国出口管制制度建设的开始,一系列配套的出口管制行政法规.部门规章.规范性文件等可能会陆续制定和修订.在大国竞争逐步规范化的背景下,企业必须在各国出口管制交叉监管的裂缝中寻求合规发展。因此,企业尽快全面提高综合出口管制合规水平尤为重要.

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